黨的二十大報(bào)告明確提出，完善社會(huì)治理體系，健全共建共治共享的社會(huì)治理制度，提升社會(huì)治理效能。開展涉案企業(yè)合規(guī)是檢察機(jī)關(guān)深入貫徹習(xí)近平法治思想，充分發(fā)揮檢察職能優(yōu)勢(shì)，更好推動(dòng)企業(yè)依法守規(guī)經(jīng)營(yíng)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新。

2021年4月，江蘇省南京市檢察機(jī)關(guān)被確定為涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)第二批試點(diǎn)單位。今年5月，這項(xiàng)改革任務(wù)被南京市委改革辦確定為年度專項(xiàng)督查重點(diǎn)任務(wù)。9月2日，南京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員聘任儀式及專題培訓(xùn)會(huì)在該市檢察院召開，75名專業(yè)人員進(jìn)入“南京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫(kù)”……在涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作中，南京市檢察機(jī)關(guān)努力探索檢察主導(dǎo)下的協(xié)同監(jiān)管模式，機(jī)制先行、案例引導(dǎo)，積極推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革。

依托協(xié)同監(jiān)管推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革

“涉案企業(yè)合規(guī)改革的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)違法犯罪預(yù)防的自我控制，這決定了協(xié)同監(jiān)管是企業(yè)合規(guī)監(jiān)管的最佳方式。”全國(guó)檢察業(yè)務(wù)專家、南京市檢察院法律政策研究室主任李勇說(shuō)。在協(xié)同監(jiān)管框架下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)與企業(yè)和社會(huì)共同分擔(dān)監(jiān)管職能，同時(shí)，涉案企業(yè)合規(guī)主要屬于訴前程序，檢察機(jī)關(guān)理應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，推動(dòng)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)變革。“檢察機(jī)關(guān)不能干預(yù)第三方監(jiān)督評(píng)估組織的具體監(jiān)管過(guò)程，但可對(duì)監(jiān)管員的選任、有效性標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定、監(jiān)管基本方法的制定等提出建議，防止監(jiān)管流于形式和紙面。”

建鄴區(qū)檢察院結(jié)合辦案，探索出全新的協(xié)同監(jiān)管模式，即由檢察機(jī)關(guān)牽頭組織行政機(jī)關(guān)、其他組織（包括研究機(jī)構(gòu)）、個(gè)人（律師、審計(jì)師、學(xué)者等）成立第三方監(jiān)管委員會(huì)，制定“雙層次”監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、“雙聽證”“1+1+2”監(jiān)管方法，協(xié)同開展涉案企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃建立和實(shí)施活動(dòng)，致力于實(shí)現(xiàn)真監(jiān)管、真合規(guī)的目標(biāo)。

據(jù)介紹，“建鄴模式”下的“雙聽證”，即合規(guī)計(jì)劃實(shí)施前組織第一次專家聽證會(huì)，確保計(jì)劃從一開始就“不走樣”，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)修改、完善；在合規(guī)計(jì)劃實(shí)施和監(jiān)管的后期，組織第二次聽證會(huì)，對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的落實(shí)進(jìn)行聽證，評(píng)估合規(guī)計(jì)劃開展效果。“雙層次”監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，即從技術(shù)（形式）指標(biāo)到文化（實(shí)質(zhì)）指標(biāo)，也就是考察涉案企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃是否滿足技術(shù)性指標(biāo)的要求，考察這些技術(shù)性指標(biāo)是否真正實(shí)施到企業(yè)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)。“1+1+2”監(jiān)管方法，即通過(guò)問(wèn)卷測(cè)試、訪談等方式，對(duì)合規(guī)計(jì)劃落實(shí)情況實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保監(jiān)管的專業(yè)性和有效性。

2021年9月，建鄴區(qū)檢察院被江蘇省檢察院確定為“打造合規(guī)管理范本”“企業(yè)合規(guī)理論支持”項(xiàng)目試點(diǎn)單位。

建章立制為合規(guī)改革試點(diǎn)“搭梁建柱”

今年1月，南京市檢察院聯(lián)合該市司法局、財(cái)政局等9家單位制定印發(fā)了《南京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制實(shí)施辦法（試行）》《南京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)工作規(guī)則（試行）》等4份文件，成立了涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)。

6月，南京市第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)制定了《南京市涉案企業(yè)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員選任方案》《南京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）》，在官方平臺(tái)發(fā)布公告，公開選任南京市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員，組建第三方專業(yè)人員名錄庫(kù)。75名進(jìn)入名錄庫(kù)的人員按照從事的工作和業(yè)務(wù)專長(zhǎng)，分為生態(tài)環(huán)境、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等九大類，每類有2名以上專業(yè)人員。“第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的建立，為推進(jìn)南京市涉案企業(yè)合規(guī)改革起到了重要作用，促進(jìn)檢察機(jī)關(guān)更好地運(yùn)用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件。”南京市檢察院第四檢察部主任黃勇說(shuō)。

7月1日，《南京市檢察機(jī)關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)指引（試行）》（下稱《指引》）出臺(tái)。《指引》系統(tǒng)梳理了最高檢、江蘇省檢察院關(guān)于涉案企業(yè)合規(guī)改革的各類文件，并結(jié)合南京試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和最新研究成果，形成了全鏈條的涉案企業(yè)合規(guī)操作步驟。《指引》區(qū)分了普通合規(guī)與簡(jiǎn)易合規(guī)，針對(duì)大中型企業(yè)的合規(guī)建設(shè)，詳細(xì)規(guī)定了十大具體操作步驟，包括合規(guī)告知、合規(guī)申請(qǐng)與審查、聽取被害人（單位）意見、報(bào)送審批、合規(guī)承諾具結(jié)、啟動(dòng)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制、合規(guī)審查與聽證、合規(guī)監(jiān)管與評(píng)估等。在普通合規(guī)的基礎(chǔ)上，規(guī)定了針對(duì)小微企業(yè)的簡(jiǎn)易合規(guī)操作步驟，內(nèi)容簡(jiǎn)明實(shí)用，操作性強(qiáng)。《指引》還設(shè)專章規(guī)定了涉案企業(yè)合規(guī)的異地協(xié)作問(wèn)題，在全國(guó)率先將公益訴訟檢察與涉案企業(yè)合規(guī)進(jìn)行融合。

據(jù)介紹，自開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作以來(lái)，南京市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)積極探索第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制運(yùn)行、合規(guī)評(píng)估機(jī)制辦法，制定合規(guī)配套文件。建鄴區(qū)檢察院先后出臺(tái)《關(guān)于涉企經(jīng)濟(jì)犯罪案件中適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬推進(jìn)企業(yè)合規(guī)的實(shí)施意見》等文件；江北新區(qū)檢察院出臺(tái)了辦理企業(yè)合規(guī)案件實(shí)施細(xì)則（試行），對(duì)檢察機(jī)關(guān)從提前介入到評(píng)估驗(yàn)收再到處理決定的全過(guò)程進(jìn)行流程規(guī)范；浦口區(qū)檢察院出臺(tái)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制運(yùn)行經(jīng)費(fèi)管理辦法，合理解決合規(guī)建設(shè)的經(jīng)費(fèi)保障問(wèn)題，為涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作搭梁建柱……這些機(jī)制的出臺(tái)為深入推進(jìn)試點(diǎn)改革搭建了司法、執(zhí)法、行業(yè)監(jiān)管等多部門協(xié)作平臺(tái)，廣泛凝聚改革共識(shí)、形成改革合力，有力提升了涉案企業(yè)合規(guī)改革的專業(yè)化、規(guī)范化、協(xié)同化水平。

探索差異化模式增強(qiáng)合規(guī)建設(shè)針對(duì)性

“給予涉案企業(yè)重建機(jī)會(huì)，激勵(lì)企業(yè)建立合規(guī)計(jì)劃，經(jīng)過(guò)考察后從寬處罰，這不僅挽救了涉案企業(yè)，更能帶動(dòng)關(guān)聯(lián)企業(yè)甚至整個(gè)行業(yè)的合規(guī)自覺(jué)行動(dòng)，起到‘辦理一案、帶動(dòng)一片’的效果，有利于整體營(yíng)商環(huán)境的法治化建設(shè)。”在全國(guó)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管人座談會(huì)上，南京市檢察機(jī)關(guān)辦理的某集團(tuán)公司串通投標(biāo)案的一名監(jiān)管人在發(fā)言時(shí)說(shuō)。

在辦理某集團(tuán)公司串通投標(biāo)案中，涉案企業(yè)在檢察機(jī)關(guān)的建議下開展合規(guī)建設(shè)，制訂“2021至2023三年合規(guī)行動(dòng)計(jì)劃”，改革治理結(jié)構(gòu)，重塑合規(guī)文化，對(duì)公司章程進(jìn)行了修改，全面修訂經(jīng)營(yíng)開發(fā)流程，修改績(jī)效考核細(xì)則。“從啟動(dòng)合規(guī)計(jì)劃到最后被作出不起訴決定，前后歷經(jīng)近一年時(shí)間，公司中標(biāo)項(xiàng)目57個(gè)，金額43億余元，中標(biāo)項(xiàng)目中沒(méi)有出現(xiàn)違法違規(guī)行為。”承辦檢察官說(shuō)。

隨著試點(diǎn)工作的深入推進(jìn)，一些問(wèn)題和困難也逐漸凸顯——

如何對(duì)小微企業(yè)與大中型企業(yè)探索差異化合規(guī)建設(shè)？如何推動(dòng)合規(guī)計(jì)劃的有效落實(shí)？如何在現(xiàn)行法律框架內(nèi)探索更有效的刑罰激勵(lì)措施？如何深化第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制建設(shè)？

“在涉案企業(yè)合規(guī)案件的選取及辦理過(guò)程中，南京市檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格落實(shí)最高檢試點(diǎn)工作部署精神和工作要求，堅(jiān)持積極穩(wěn)慎的理念，大膽探索，勇于創(chuàng)新，能用盡用。”南京市檢察院副檢察長(zhǎng)蒯建欣表示，目前，南京市檢察院在辦的涉案企業(yè)合規(guī)案件，涉及虛開增值稅專用發(fā)票、串通投標(biāo)、侵犯公民個(gè)人信息等十余種罪名，涉案企業(yè)既有大型企業(yè)，也有中小微企業(yè)，涉及建筑、制造、中介服務(wù)、軟件和信息技術(shù)等多個(gè)行業(yè)。在辦案中，檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持因企施策，對(duì)大中型企業(yè)根據(jù)涉案罪名等實(shí)際情況，重在重建合規(guī)管理體系；對(duì)小微企業(yè)，運(yùn)用簡(jiǎn)式合規(guī)監(jiān)管模式，保證企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與督促企業(yè)合規(guī)整改同步進(jìn)行。

江寧區(qū)檢察院在辦理某公司提供虛假證明文件一案過(guò)程中，發(fā)揮主導(dǎo)作用，探索開展合規(guī)監(jiān)管和驗(yàn)收評(píng)估的簡(jiǎn)式合規(guī)監(jiān)管模式，簡(jiǎn)化合規(guī)考察流程，降低小微企業(yè)合規(guī)成本，激發(fā)小微企業(yè)做實(shí)合規(guī)建設(shè)的積極性。

據(jù)悉，2021年4月以來(lái)，南京市檢察機(jī)關(guān)共辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件27件，涉及28家企業(yè)，其中15件案件已經(jīng)辦結(jié)，檢察機(jī)關(guān)均依法作出不起訴決定或提出輕緩量刑建議。

黨的二十大報(bào)告提出，要優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境，依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大。“南京市檢察機(jī)關(guān)將堅(jiān)持在現(xiàn)行法律框架內(nèi)積極開展試點(diǎn)，在維護(hù)企業(yè)權(quán)益的同時(shí)，積極探索更加有效的企業(yè)合規(guī)辦法，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)檢察力量。”蒯建欣說(shuō)。

建鄴：給小微企業(yè)良性運(yùn)轉(zhuǎn)搭把手

今年8月，南京某電子器件廠經(jīng)過(guò)整改，各生產(chǎn)線均已符合環(huán)保要求，南京市建鄴區(qū)檢察院對(duì)該廠非法排放危險(xiǎn)廢物公益訴訟案作出終結(jié)處理。

2021年2月至5月，南京某電子器件廠違反國(guó)家規(guī)定，通過(guò)私設(shè)暗管將生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢鍍鎳液、清洗廢液等危險(xiǎn)廢物排放至污水井內(nèi)，排放數(shù)量共計(jì)0.0345噸。案發(fā)后，該廠被環(huán)保部門罰款80萬(wàn)元。加上受疫情影響，企業(yè)被迫停產(chǎn)。

這起非法排放危險(xiǎn)廢物案移送建鄴區(qū)檢察院審查起訴后，辦案檢察官調(diào)查了解到，該企業(yè)僅有9名員工，數(shù)十年來(lái)一直從事高壓二極管的生產(chǎn)、加工工作，且產(chǎn)品精細(xì)化程度極高，全部依靠手工操作，產(chǎn)品信譽(yù)一直很好。如果直接起訴，加上高額的罰款，該企業(yè)可能會(huì)面臨倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。

建鄴區(qū)檢察院多次與當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門溝通，為企業(yè)爭(zhēng)取到分期緩繳罰款，并對(duì)涉案企業(yè)的生產(chǎn)工藝及流程進(jìn)行論證，梳理違法違規(guī)隱患，分析解決整改方案。同時(shí)，結(jié)合小微企業(yè)組織架構(gòu)簡(jiǎn)單、犯罪原因單一、人力資源有限的特點(diǎn)，該院以“相對(duì)不起訴+檢察建議”模式指導(dǎo)該企業(yè)開展環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)。

在該企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃后，建鄴區(qū)檢察院檢委會(huì)會(huì)議對(duì)案件進(jìn)行充分研究討論，決定對(duì)該企業(yè)作相對(duì)不起訴處理，并制發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示函及合規(guī)建議。同時(shí)，為防止企業(yè)因長(zhǎng)期停工影響生產(chǎn)，該院讓企業(yè)先“轉(zhuǎn)”起來(lái)，再充分整改。考察期內(nèi)，該院組織現(xiàn)場(chǎng)聽證會(huì)，邀請(qǐng)環(huán)保專家、代表委員，再次對(duì)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和專項(xiàng)指導(dǎo)，推動(dòng)合規(guī)管理成為企業(yè)文化的一部分。

江寧開發(fā)區(qū)：異地協(xié)作讓整改更順暢

“這是我們內(nèi)部報(bào)刊上刊發(fā)的合規(guī)手冊(cè)、合規(guī)培訓(xùn)，請(qǐng)你們指導(dǎo)！”近日，南京市江寧開發(fā)區(qū)檢察院檢察官來(lái)到南京某建設(shè)公司考察企業(yè)合規(guī)整改情況，企業(yè)負(fù)責(zé)人將內(nèi)部刊物上刊登的合規(guī)整改情況介紹給檢察官。

幾年前，南京某建設(shè)公司中標(biāo)盱眙縣境內(nèi)的某大橋工程，因在施工過(guò)程中出現(xiàn)較大虧損，建設(shè)公司總經(jīng)理董某聯(lián)合另一建設(shè)有限公司副總經(jīng)理張某，與南京另外三家建設(shè)公司以及兩家公司負(fù)責(zé)人聯(lián)系后，在四個(gè)配套項(xiàng)目的招標(biāo)過(guò)程中，通過(guò)其他五家公司“陪標(biāo)”進(jìn)行串通投標(biāo)。

2020年，6家企業(yè)因涉嫌串通投標(biāo)罪被移送淮安市淮安區(qū)檢察院審查起訴。在審查起訴過(guò)程中，涉案企業(yè)提出企業(yè)合規(guī)申請(qǐng)。經(jīng)過(guò)審查，淮安區(qū)檢察院決定對(duì)涉案公司進(jìn)行合規(guī)整改，但卻遇到了一個(gè)問(wèn)題：6家企業(yè)均不在承辦案件的淮安區(qū)檢察院轄區(qū)，在企業(yè)注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)地、犯罪地分離的情況下，如何打破區(qū)域壁壘、開展企業(yè)合規(guī)？

經(jīng)報(bào)江蘇省檢察院批準(zhǔn)，江寧開發(fā)區(qū)檢察院受淮安區(qū)檢察院委托開展企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作。雙方通過(guò)簽訂企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作協(xié)議，從制度架構(gòu)與履職內(nèi)容方面保障異地企業(yè)合規(guī)的正常開展。

江寧開發(fā)區(qū)檢察院充分考慮案件類型、企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模等，確定由第三方監(jiān)管小組履職，并采取“3+1”小組成員組成模式，從專業(yè)人員名錄中抽取專業(yè)領(lǐng)域教授、金融專家、建筑行業(yè)專家等為第三方小組成員，督促涉案企業(yè)開展專項(xiàng)合規(guī)工作，同時(shí)安排建設(shè)工程招投標(biāo)辦公室主任輔助開展行業(yè)指導(dǎo)。第三方監(jiān)管小組從合規(guī)組織建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控、績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制與文化建設(shè)等方面，對(duì)6家涉案企業(yè)合規(guī)整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并在考察期結(jié)束后出具了最終的合規(guī)考察報(bào)告。

今年5月，經(jīng)公開聽證與效果驗(yàn)收，淮安區(qū)檢察院依法對(duì)完成企業(yè)合規(guī)整改的6家涉案企業(yè)作出不起訴決定。

雨花臺(tái)：探索比“一訴了之”更好的選擇

“目前，涉案企業(yè)對(duì)務(wù)工人員個(gè)人信息的管理使用更加規(guī)范了，對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行也更嚴(yán)謹(jǐn)。”近日，南京市雨花臺(tái)區(qū)檢察院檢察官對(duì)一起冒充勞務(wù)人員進(jìn)行虛假納稅申報(bào)的企業(yè)合規(guī)整改情況進(jìn)行“回頭看”。

2019年10月，因項(xiàng)目承包方未提供足夠的勞務(wù)人員個(gè)人信息，某建設(shè)公司在發(fā)放勞務(wù)費(fèi)后，需要支出較多稅款。公司董事長(zhǎng)尹某為減輕企業(yè)成本，讓某大學(xué)工作人員王某（另案處理）獲取了多名在校生個(gè)人信息后，安排公司財(cái)務(wù)人員使用這些信息冒充勞務(wù)人員進(jìn)行虛假納稅申報(bào)。

案件移送雨花臺(tái)區(qū)檢察院審查起訴后，檢察官深入企業(yè)調(diào)研，并走訪稅務(wù)、街道等部門，了解到該企業(yè)是本地重點(diǎn)建筑企業(yè)，年均解決務(wù)工就業(yè)崗位數(shù)千人，且經(jīng)常參與捐資助學(xué)等社會(huì)公益活動(dòng)，如果簡(jiǎn)單地一訴了之，會(huì)給企業(yè)和社會(huì)帶來(lái)不利影響。

根據(jù)企業(yè)意愿，雨花臺(tái)區(qū)檢察院決定借助第三方監(jiān)督評(píng)估組織開展企業(yè)合規(guī)工作，通過(guò)制定合規(guī)指導(dǎo)計(jì)劃，深入企業(yè)調(diào)研談話、查閱資料、聽取意見等方式，對(duì)企業(yè)開展合規(guī)監(jiān)督考察；指導(dǎo)企業(yè)從完善勞務(wù)人員實(shí)名制管理制度、建立系統(tǒng)合規(guī)管理體系、規(guī)范勞務(wù)人員涉稅申報(bào)和代扣代繳等方面進(jìn)行整改；對(duì)考察中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)管理人員規(guī)范意識(shí)不強(qiáng)等其他法律風(fēng)險(xiǎn)，督促涉案企業(yè)一并改正。經(jīng)過(guò)三個(gè)月的合規(guī)監(jiān)督考察，第三方監(jiān)督評(píng)估組織出具了評(píng)估報(bào)告，對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)整改情況予以認(rèn)可。

2021年6月，雨花臺(tái)區(qū)檢察院召開擬不起訴聽證會(huì)，在廣泛聽取聽證員意見的基礎(chǔ)上，對(duì)該企業(yè)及尹某作出相對(duì)不起訴決定。針對(duì)在校大學(xué)生個(gè)人信息管理方面存在的漏洞，該院及時(shí)制發(fā)檢察建議，督促學(xué)校加強(qiáng)學(xué)生個(gè)人信息管理。

玄武：合規(guī)整改幫企業(yè)重獲客戶信任

“企業(yè)合規(guī)整改后，客戶對(duì)我們的信任度大大提高了。”近日，南京市玄武區(qū)檢察院檢察官對(duì)某婚紗攝影有限公司不起訴案進(jìn)行回訪時(shí)，企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)檢察官說(shuō)。

2019年4月至2021年10月，南京某婚紗攝影有限公司法定代表人梁某安排員工將獲取的客戶姓名、電話號(hào)碼等個(gè)人信息1.7萬(wàn)余條，出售給南京某網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)公司，獲利3萬(wàn)余元，涉案的還有2家關(guān)聯(lián)的攝影、珠寶公司。

玄武區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，涉案企業(yè)及其負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人員的行為已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪，犯罪根源是經(jīng)營(yíng)人員法治意識(shí)淡薄、內(nèi)部合規(guī)體系欠缺，而下家獲取公民個(gè)人信息后也主要用于開發(fā)客源、維持經(jīng)營(yíng)。根據(jù)實(shí)際情況，該院決定對(duì)南京某網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)公司、攝影、珠寶公司這3家公司啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)工作。

該院邀請(qǐng)法學(xué)專家、相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人員召開涉案企業(yè)合規(guī)專家論證會(huì)，結(jié)合案件情況，為3家公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)制訂合規(guī)整改計(jì)劃。整改期間，該院委托第三方監(jiān)督評(píng)估組織對(duì)3家企業(yè)開展中期、終期檢查，并進(jìn)行合規(guī)成效檢驗(yàn)，確保合規(guī)整改落地有效。

合規(guī)考察期滿后，該院邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、專家學(xué)者等參加公開聽證會(huì)，聽證員圍繞涉案企業(yè)合規(guī)審查、涉案人員具體處理等問(wèn)題發(fā)表意見，建議對(duì)3家企業(yè)以及相關(guān)責(zé)任人員作出不起訴處理。

今年8月5日，玄武區(qū)檢察院對(duì)3家公司及直接責(zé)任人員作出相對(duì)不起訴決定并召開集中宣布會(huì)，向區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)送達(dá)檢察意見書，建議對(duì)婚紗攝影有限公司的違法行為進(jìn)行行政處罰。(記者 雒呈瑞　通訊員 高子淯 謝竹筠 李娜 李迪 姚潭)