為順利提交掛牌項(xiàng)目申報(bào)材料，天風(fēng)證券在BPM系統(tǒng)擅自修改財(cái)報(bào)審計(jì)基準(zhǔn)日期。近日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對其出具了采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。對此，天風(fēng)證券表示，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)全公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識，加強(qiáng)從業(yè)人員對相關(guān)法律法規(guī)等的學(xué)習(xí)，杜絕類似問題再次發(fā)生。

作為主要在武漢經(jīng)營的中小型券商，天風(fēng)證券近幾年發(fā)展迅速。10月18日，原安信證券研究所所長趙曉光履職天風(fēng)證券研究所所長。除了趙曉光外，先前安信證券首席策略分析師徐彪、傳媒互聯(lián)網(wǎng)首席分析師文浩等已奔赴天風(fēng)證券。曾有券商內(nèi)部人士將天風(fēng)證券的發(fā)展歸結(jié)為：沒有底線的高薪挖角、業(yè)務(wù)激進(jìn)的外包業(yè)務(wù)部門。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)試圖聯(lián)系天風(fēng)證券相關(guān)人員，但截至發(fā)稿時(shí)仍沒有得到回復(fù)。

員工擅改財(cái)報(bào)審計(jì)基準(zhǔn)日 遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通報(bào)

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公告顯示，由天風(fēng)證券推薦的河北德謙環(huán)保科技有限公司掛牌項(xiàng)目，財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)基準(zhǔn)日為2015年10月31日，申報(bào)截止日為2016年2月29日。因天風(fēng)證券自身原因，未能在2月29日之前上傳BPM系統(tǒng)。2016年3月1日，天風(fēng)證券擅自將審計(jì)基準(zhǔn)日延后一個月，規(guī)避BPM系統(tǒng)設(shè)定，向掛牌審查部門提交了材料。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為，天風(fēng)證券的行為違反了有關(guān)新三板中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的業(yè)務(wù)規(guī)則，決定對天風(fēng)證券采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求天風(fēng)證券嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任，杜絕類似事件再發(fā)生。

據(jù)《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》報(bào)道，一位券商掛牌業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人表示，“(天風(fēng)證券)屬于造假，算是非常嚴(yán)重的行為，在監(jiān)管如此嚴(yán)格的情況下還這么做是往槍口上撞。”

而天風(fēng)證券則回應(yīng)稱，系“個別員工個人工作失誤所致”。天風(fēng)證券在官網(wǎng)發(fā)布的公告中表示，公司未因?yàn)閱T工個人工作失誤而姑息，對相關(guān)責(zé)任人采取了嚴(yán)厲問責(zé)措施。公司將一步加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德教育和對法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識，吸取教訓(xùn)杜絕類似問題再次發(fā)生。

不過天風(fēng)證券的行為已經(jīng)對德謙環(huán)保的掛牌申請?jiān)斐捎绊憽Ｈ珖赊D(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)查詢德謙環(huán)保審查信息發(fā)現(xiàn)，其相關(guān)資料提交日期顯示為2016年9月29日，比原定日期晚了半年。意味著德謙環(huán)保的掛牌審查工作可能要重頭來過，相應(yīng)地，其掛牌時(shí)間也可能因此受到影響。

數(shù)據(jù)顯示，天風(fēng)證券推薦的已掛牌企業(yè)達(dá)108家，涉及事件的審計(jì)方山東和信會計(jì)師事務(wù)所目前服務(wù)的掛牌公司達(dá)88家。

而股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的8月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果顯示，天風(fēng)證券當(dāng)月掛牌業(yè)務(wù)出現(xiàn)一條負(fù)面行為記錄，執(zhí)業(yè)總分在95家券商中排名第55位。

火箭發(fā)展或因高薪挖角、外包業(yè)務(wù)

據(jù)《金陵晚報(bào)》報(bào)道，天風(fēng)證券作為一家原本“蝸居”在武漢的地方券商，僅僅用了不到兩年的時(shí)間，就從勉強(qiáng)及格的水平?jīng)_入了行業(yè)的中上游。

公開數(shù)據(jù)顯示，根據(jù)2015年業(yè)績，天風(fēng)證券在全部125家證券公司中位列第49位。其中凈資產(chǎn)位列41位，營業(yè)收入排在55位，營業(yè)收入增長率排在11位。要知道，就凈資產(chǎn)來看，僅僅是一年前，它還只能排在第66名。

不止一位券商行業(yè)人員將天風(fēng)證券的高速發(fā)展歸因于沒有底線的高薪挖角、業(yè)務(wù)激進(jìn)的外包業(yè)務(wù)部門——而這兩點(diǎn)恰恰是各類傳言的起點(diǎn)。

10月18日，原安信證券研究所所長趙曉光，履職天風(fēng)證券研究所所長。除了趙曉光外，先前安信證券首席策略分析師徐彪、傳媒互聯(lián)網(wǎng)首席分析師文浩等已奔赴天風(fēng)證券。

而此前有消息稱，天風(fēng)證券為挖角，給只有一年工作經(jīng)驗(yàn)的“菜鳥”研究員開出了一個月5萬塊的天價(jià)高薪。

另外，券商業(yè)內(nèi)人士曾向媒體透露，天風(fēng)證券以“外包”模式組建固收部門，相當(dāng)于實(shí)行利潤分成制。這種模式，一方面可以借用有能力的團(tuán)隊(duì)增加公司實(shí)力，另一方面可以用靈活的機(jī)制促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。

天風(fēng)證券內(nèi)部工作人員曾對媒體透露，此前公司固收部門業(yè)務(wù)發(fā)展很快，但從去年開始，公司就特別重視新三板業(yè)務(wù)。目前公司在這塊業(yè)務(wù)上投入很多，“包括挖人、承攬利益分配等，確實(shí)有很多激進(jìn)的做法。”

禍不單行 天風(fēng)證券保薦公司IPO撤單

新三板掛牌公司長沙族興新材料股份有限公司(簡稱“族興新材”)的IPO審核狀態(tài)已由“已受理”悄然變更為“中止審查”，這是新三板IPO大軍中首家“撤單”的企業(yè)，同樣由天風(fēng)證券保薦。

族興新材從事有色金屬功能粉體材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，在今年4月首次IPO預(yù)披露，保薦機(jī)構(gòu)為天風(fēng)證券。但截至10月13日，其審核狀態(tài)已經(jīng)變更為“中止審查”。

從其4月份披露的招股書來看，族興新材或面臨主營業(yè)務(wù)增速趨緩的壓力。族興新材2013年、2014年、2015年主營業(yè)務(wù)收入分別為2.01億元、2.07億元和2.08億元，2014年、2015年度主營業(yè)務(wù)同比增長幅度分別為2.96%和0.26%。

此外，公司近三年凈利潤分別為2128.42萬元、2103.43萬元和3229.26萬元，即公司2014年凈利潤同比減少1.17%，2015年凈利潤同比增長53.52%，業(yè)績存在較大波動。

目前族興新材處于新三板基礎(chǔ)層，交易方式為協(xié)議轉(zhuǎn)讓，自其2014年掛牌以來，僅2016年3月14日以0.01元/股的價(jià)格成交一筆，成交量為20手。