5月19日，證監會新聞發言人張曉軍在例行新聞發布會上宣布證監會對6宗案件作出行政處罰，其中2宗信息披露違規案、2宗操縱市場案、1宗內部交易案，1宗期貨公司違法違規案。

“最牛散戶”罰沒逾5億

在證監會披露的2宗操縱市場案中，在資本市場有“最牛散戶”之稱的自然人朱康軍控制使用多個賬戶，以“集中資金優勢、持股優勢連續買賣”和“在實際控制的賬戶之間買賣股票”兩種手法，于2013年9月9日至12月26日期間，連續操縱“鐵嶺新城”交易價格和交易量，獲利1.80億元。

朱康軍還于2013年1月4日至2014年5月26日期間，操縱“中興商業”交易價格和交易量，獲利約8802萬元。證監會認為，朱康軍的上述行為違反了證券法的規定，決定沒收朱康軍違法所得2.68億元，并處以同等金額罰款。

據了解，朱康軍曾在聽證中申辯稱，自己因看好“鐵嶺新城”和“中興商業”的投資價值而交易該兩只股票，并不存在意圖通過連續交易或者自成交來影響股票交易價格和交易量，進而誤導其他投資者決策以獲利的主觀故意，證監會認為，這些理由不能成立。

朱康軍并非首次受罰。2016年4月21日，廣東證監局曾發布過對朱康軍的行政處罰決定書，朱康軍因為存在對強制退市第一股“博元投資”內幕交易行為及超比例持股未披露的違法行為，被罰90萬元。

根據當時的行政處罰書，“博元投資”被收購期間，朱康軍在內幕信息敏感期內與公司相關人士聯絡頻繁，控制使用15個證券賬戶合計買入“博元投資”股票約3.7億股，成交額3.2億元。同時，朱康軍實際控制“齊某某”等4個賬戶，累計持有“博元投資”已發行股份5%以上。朱康軍作為信息義務人未按規定及時披露信息且構成內幕交易。

另一宗操縱市場案件中，自然人李健通過盤中和集合競價階段虛假申報的方式，導致“市北高新”委托量數據失真，影響市北高新價格和交易量，構成操縱市場。證監會決定沒收李健違法所得937.74萬元，并處以2813.21萬元罰款。

處罰金額較高的還有一宗內幕交易案。彩虹精化實際控制人陳某弟是公司定向增發募集資金內幕信息的知情人，和陳某弟曾在深圳政協、深圳總商會任職的前同事余偉業在內幕信息敏感期內兩人聯絡頻繁，余偉業指示妹妹控制“余偉業”

賬戶買入41.21萬股“彩虹精化”后獲利251.8萬元，精準進出的時點引發調查人員的懷疑。證監會查明后決定沒收余偉業違法所得251.8萬元，并處以三倍罰款。

*ST昆機大股東被罰

證監會19日披露信息披露違規案中，*ST昆機大股東沈機集團被給予警告，并處以50萬元罰款。

兩天前，因連虧三年、涉嫌財務造假，沈機集團昆明機床股份有限公司(600806.SH，簡稱*ST昆機)宣布其股票將于2017年5月23日起暫停上市。*ST昆機表態將力爭實現“止血控虧”，充分利用第一、二大股東的平臺支持作用，爭取股票早日恢復上市。

不過，*ST昆機第一大股東也難以獨善其身。在因業績虧損、財務造假曝光之前，*ST昆機因涉嫌信批違規被證監會立案調查，今日調查結果和處罰通知一并公布。

根據證監會的披露，*ST昆機第一大股東沈陽機床(集團)有限責任公司(簡稱沈機集團)擬將其持有的*ST昆機25.08%的股份全部轉讓給西藏紫光卓遠股權投資有限公司，雙方簽訂了股份轉讓協議及補充協議。然而沈機集團在披露《簡式權益變動報告書》時，未披露“3個月自動解除”協議解除條款和“獲得云南各部門支持”的生效條件，且未披露補充協議，違反了《上市公司收購管理辦法》的相關規定。

證監會決定，對沈機集團責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款;對直接負責人劉云俠給予警告，并處以20萬元罰款。*ST 昆機在暫停上市公告中表示，因業績問題被暫停上市期間，若又觸及重大信息披露違法，后續申請恢復上市時需要分別滿足財務指標和重大違法兩種情形下的申請條件;否則，可能公司股票存在終止上市風險。

另一則違規披露案涉及上海游久游戲，2015年公司第二和第三大股東登記結婚后形成一致行動人關系，但時隔一年該消息才進行公開披露。證監會認為兩人違反《證券法》等相關規定，上海證監局對兩人給予警告，并分別處以30萬元罰款。

據證監會網、財新網