據新華社“老鼠倉”被證監會視為嚴重違法行為,在持續查處下,陸續現出原形。
縱觀被查處案件,由于涉案從業人員具備較高專業素質和信息優勢,往往呈現隱蔽性強、危害性大等特點,損害了金融資管行業的立業根本。證監會不僅予以“重拳”打擊,同時不斷完善相應制度和技術,構筑“老鼠倉”防火墻,從源頭震懾“老鼠倉”。
近年來,隨著法律法規不斷完善、監控系統全面升級、執法力度不斷加大,曾長期處于隱蔽狀態的“老鼠倉”浮出水面,相關從業人員受到法律嚴懲。
證監會統計,2014年以來,證監會共啟動98起“老鼠倉”違法線索核查,向公安機關移送涉嫌犯罪案件83起,涉案交易金額約800億元。到今年5月底,司法機關已對25名金融從業人員作出有罪刑事判決,證監會已經對15名證券從業人員采取證券市場禁入措施。
平安資產管理有限責任公司股票投資部原副總經理張治民、中郵創業基金原基金經理厲建等從業人員,是通過操控多個賬戶,利用職務便利獲取未公開信息,謀取非法利益。此類違法案件造成的影響:嚴重擾亂了金融管理秩序,破壞資本市場的誠信基礎。
“老鼠倉”危害性大,歷來是證監會稽查執法的重點領域。為全面對其進行封堵,證監會從制度上約束,先后出臺針對性辦法,并利用大數據監控技術,完善查尋違法線索手段。
針對經營機構資管業務,證監會加強合規層面檢查。近年,證監會組織開展基金從業人員“老鼠倉”專項整治活動,對重點機構專項檢查;對相關機構在信息管控、人員選聘、通信管理等方面存在的內控缺失采取行政監管措施,督促基金公司全面提高合規風控水平,最大程度擠壓違法犯罪行為滋生蔓延空間。
證監會依托大數據監控技術對市場全覆蓋掃描,讓“老鼠倉”無所遁形。對歷史交易數據跟蹤擬合、回溯重演,市場監察部門精準鎖定可疑賬戶跟隨資管產品先買先賣、同進同出的異常交易線索,為更細致甄別違法行為,提供了充足、有效的證據。
金融資產管理是居民財富保值增值的重要途徑,而“老鼠倉”交易卻肆意踐踏這個重要渠道。在金錢誘惑下,仍有鋌而走險者,企圖利用職務便利,鉆制度空子,謀取不當利益。
從時有發生的“老鼠倉”違法犯罪來看,違法時間跨度長,交易和獲利金額大,嚴重損害委托人利益。個別經營機構還存在“窩案”頻發,多名從業人員同時涉案,同一崗位前后任投研人員先后涉案的情況。案發領域也有從基金行業向保險資管、托管銀行蔓延的趨勢。
面對“老鼠倉”出現的新形式、新情況,證監會不斷探索健全綜合防控的長效機制,加大違法成本的方式,圍堵切斷利益輸送的暗道。